Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретаталя –физического лица и бенефициарного владельца
1 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) |
_______________________________ _______________________________ |
2 |
Дата и место рождения |
|
3 |
Гражданство |
|
4 |
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии) В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются: 4.1. для граждан Российской Федерации: - паспорт гражданина Российской Федерации; - паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации; свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет); - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации; 4.2. для иностранных граждан: - паспорт иностранного гражданина; 4.3. для лиц без гражданства: - документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства; - разрешение на временное проживание, вид на жительство; - документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации; - удостоверение беженца, свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации по существу; 4.4. иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации. |
Паспорт гражданина России Серия ____________ Номер ____________ Кем выдан ______________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________ Дата выдачи ____________________ Код подразделения _______________
|
5 |
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации. |
-- |
6 |
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания), в случае если наличие указанных данных предусмотрено законодательством Российской Федерации. Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации. |
-- |
7 |
Адрес места жительства (регистрации), места пребывания |
Адрес регистрации _______________ ________________________________ ________________________________
Адрес места пребывания __________ ________________________________ ________________________________
|
8 |
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) |
ИНН _____________________ |
9 |
Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии) Сведения, предусмотренные настоящим пунктом, устанавливаются в отношении клиента в случае реализации КПК «Образование» права, предусмотренного пунктом 5.4 статьи 7 Федерального закона (указано в абз. 2 п. 3.2.4 настоящих ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ) |
СНИЛС __________________ |
10 |
Номера телефонов и факсов (при наличии) |
|
11 |
Иная контактная информация (при наличии) |
|
12 |
Должность клиента, наименование и адрес его работодателя |
_______________________________ _______________________________ _______________________________
|
13 |
Степень родства либо статус (супруг или супруга) клиента по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона |
-- |
14 |
Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя клиента: наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента |
-- |
15 |
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с КПК «Образование», сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (устанавливаются КПК «Образование» в отношении клиентов с высокой степенью (уровнем) риска клиента) |
-- |
16 |
Сведения о финансовом положении (устанавливаются КПК «Образование» в отношении клиентов с высокой степенью (уровнем) риска клиента) |
-- |
17 |
Сведения о деловой репутации (устанавливаются КПК «Образование» в отношении клиентов с высокой степенью (уровнем) риска клиента) |
-- |
18 |
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента (устанавливаются в случае реализации КПК «Образование» права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона (при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, в том числе иностранных структур без образования юридического лица КПК «Образование» вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов), а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7.3. Федерального закона (КПК «Образование» обязан принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц)) |
-- |
19 |
Сведения о бенефициарном владельце клиента, включая решение КПК «Образование» о признании бенефициарным владельцем клиента иного физического лица с обоснованием принятого решения (в случае выявления такого бенефициарного владельца) |
-- |
20 |
Сведения о степени (уровне) риска клиента, включая обоснование отнесения клиента к определенной степени (определенному уровню) риска клиента в соответствии с Положением о требованиях к правилам внутреннего контроля |
Низкая |
21 |
Сведения о принадлежности клиента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). |
Не принадлежит |
22 |
Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются также номер и дата перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте, или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента |
-- |
23 |
Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации в Перечне-2: дата проверки, результаты проверки, при наличии информации о причастности клиента к распространению оружия массового уничтожения также номер и дата Перечня-2, содержащего сведения о клиенте (при наличии таких реквизитов у Перечня-2) |
-- |
24 |
Дата начала отношений с клиентом, дата прекращения отношений с клиентом |
-- |
25 |
Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты клиента |
|
26 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), должность сотрудника КПК «Образование», принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету клиента |
Ларичева О.В. – председатель правления Дунаева А.Ю. - бухгалтер |
27 |
Иные сведения по усмотрению правления КПК «Образование» |
|